证券市场法律法规

单选题约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（　　）的交易行为。A 由证券公司代客户行使B 由证券公司保留C 划转给客户D 按双方约定的方式分配

题目
单选题
约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（　　）的交易行为。
A

由证券公司代客户行使

B

由证券公司保留

C

划转给客户

D

按双方约定的方式分配

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第1题：

（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

答案：D
解析：
质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

第2题：

下列选项中，说法不正确的是（）。

  • A、任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益
  • B、未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
  • C、债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为
  • D、证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

正确答案:C

第3题：

债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。 （ ）


正确答案：√

第4题：

证券的卖方承诺在将来某一指定日期，以约定价格向该证券的买方购回已出售的证券，这一行为被称为（）.

  • A、融资
  • B、回购
  • C、抵押
  • D、反回购

正确答案:B

第5题：

证券交易当事人为保障或获得证券价格波动利益，约定在一定时间内，以特定价格买进或卖出指定证券，或者放弃买进或卖出指定证券的交易，是（）。

  • A、现货交易
  • B、期货交易
  • C、期权交易
  • D、信用交易

正确答案:C

第6题：

（）是指双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。

  • A、质押式回购
  • B、买断式回购
  • C、远期交易
  • D、远期利率协议

正确答案:C

第7题：

（）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

  • A、股票抵押回购交易
  • B、股票质押回购交易
  • C、约定式购回证券交易
  • D、债券质押式报价回购交易

正确答案:C

第8题：

债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第9题：

回购协议是指交易一方向另一方出售某种资产，并承诺在未来特定日期、按约定价格从另一方购回同种资产的交易形式。


正确答案:正确

第10题：

承诺类业务是指商业银行在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务，包括贷款承诺等。


正确答案:正确

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