证券市场法律法规

单选题下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账户、结算账户的设立A ①②④B ②③④C ①②③④D ①③

题目
单选题
下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（  ）。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账户、结算账户的设立
A

①②④

B

②③④

C

①②③④

D

①③

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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第1题：

根据《证券法》的规定，证券登记结算机构应履行下列哪些职能?

A．受发行人的委托派发证券权益

B．证券的托管和过户

C．证券交易所上市证券交易的清算和交收

D．证券持有人名册登记


正确答案：ABCD
[考点] 证券登记结算机构的职能
[答案及解析]A]gCD。《证券法》第157条规定：“证券登记结算机构履行下列职能：(一)证券账户、结算账户的设立；(二)证券的存管和过户；(三)证券持有人名册登记；(四)证券交易所上市证券交易的清算和交收；(五)受发行人的委托派发证券权益；(六)办理与上述业务有关的查询；(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。”由此可知，A、B、C、D项均应当选。

第2题：

证券登记结算机构的职能有（ ）。

A．证券交易所上市证券交易的清算和交收

B．受发行人的委托派发证券权

C．为客户办理证券的存管和过户

D．依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理


正确答案：ACD
证券登记结算机构只是中介服务机构不具有监督管理职能。故D项不正确

第3题：

下列属于证券登记结算公司职能的有( )。

A．证券的存管和过户

B．受发行人委托派发证券权益

C．证券账户、结算账户的设立和管理

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除ABCD四项外，证券登记结算公司的职能还有：①办理有关业务的查询、信息咨询和培训服务；②证券持有人名册登记及权益登记；③国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

第4题：

中国证券登记结算有限责任公司具体负责（ ）
①证券账户的设立
②结算账户的设立
③证券的存管和过户
④证券交易所上市证券交易的清算和交收?

A：②③④
B：①②④
C：①②③④
D：①③

答案：C
解析：
证券登记结算机构应履行下列职能：1．证券账户、结算账户的设立；
2．证券的存管和过户；
3．证券持有人名册登记；
4．证券交易所上市证券交易的清算和交收；
5．受发行人的委托派发证券权益；
6．办理与上述业务有关的查询；
7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

第5题：

证券登记结算机构的业务范围和职能包括（ ）。

A． 证券帐户、结算帐户的设立

B． 证券的托管和过户、证券持有人名册登记

C． 证券交易所上市证券交易的清算和交收

D． 为投资者提供证券投资方面的咨询

E． 受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询


正确答案：ABCE

第6题：

下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪些表述正确？（ ）

A．证券账户、结算账户的设立

B．证券的托管和过户

C．证券交易所上市证券交易的清算和交收

D．受发行人的委托派发证券权益


正确答案：ABCD

【考点】证券登记结算机构职能
【解析】《证券法》第157条：证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易所上市证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。故本题应全选。

第7题：

证券登记结算机构的职能包括（ ）。

A．证券的存管和过户

B．证券交易所上市证券交易的清算和交收

C．对上市公司进行监管

D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记


正确答案：ABD

第8题：

证券登记结算机构应履行（ ）职能。

A．证券账户、结算账户的设立

B．证券的存管和过户

c．证券持有人名册登记

D．证券交易所上市证券交易的清算和交收


正确答案：ABCD
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应履行下列职能：(1)证券账户、结算账户的设立和管理；(2)证券的存管和过户；(3)证券持有人名册登记及权益登记；(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收；(5)受发行人的委托派发证券权益；(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；(7)中国证监会批准的其他业务。故四个选项都正确。

第9题：

依据《证券法》的规定，证券登记结算机构应履行下列哪些职能？()

A:受发行人的委托派发证券权益
B:证券的托管和过户
C:证券交易所上市证券交易的清算和交收
D:证券持有人名册登记

答案：A,B,C,D
解析：
【考点】证券登记结算机构。详解：《证券法》第157条规定：证券登记结算机构履行下列职能：(1)证券账户、结算账户的设立；(2)证券的托管和过户；(3)证券持有人名册登记；(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收；(5)受发行人的委托派发证券权益；(6)办理与上述业务有关的查询；(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。由此可知，A、B、C、D项均应当选。

第10题：

下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能？（）

A:证券交易所上市证券的清算和交收
B:组织、监督证券交易
C:受发行人的委托派发证券权益
D:证券账户、结算账户的设立

答案：B
解析：
证券登记结算机构应履行下列职能：①证券账户、结算账户的设立和管理；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记；④证券和资金的清算交收及相关管理；⑤受发行人的委托派发证券权益；⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦中国证监会批准的其他业务。B项为证券交易所的职能

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