证券市场法律法规

单选题直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。①投资顾问②投资管理③财务顾问④财务管理A ①②③B ②③C ①③D ①②③④

题目
单选题
直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（  ）服务。①投资顾问②投资管理③财务顾问④财务管理
A

①②③

B

②③

C

①③

D

①②③④

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

投融资财务顾问业务是我行针对客户的特定投融资需求，为客户在寻找投资目标、融资方案设计与策划等方面提供个性化服务的专项财务顾问服务()。


本题答案：对

第2题：

（）是指证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动

A:证券投资顾问业务
B:证券经纪业务
C:财务顾问业务
D:证券资产管理业务

答案：A
解析：
证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

第3题：

商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资与资产管理的业务活动是( )。

A．综合理财服务

B．理财顾问服务

C．财务顾问服务

D．投资顾问服务


正确答案：A
解析：此为综合理财服务的定义。

第4题：

在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有()。
Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
Ⅳ．经中国证监会认可开展的其他业务

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

答案：D
解析：
在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

第5题：

商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务的业务活动是()

A:投资顾问服务
B:财务顾问服务
C:综合理财服务
D:理财顾问服务

答案：D
解析：
本题考察的是理财顾问服务的定义。注意它和综合理财服务的定义之间的区别。

第6题：

属于证券公司的直投业务范围的是()。

A:提供期货行情信息、交易设施
B:使用自有资金对境内企业进行股权投资
C:为客户提供股权投资的财务顾问服务
D:设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

答案：B,C,D
解析：
证券公司的直投业务范围包括：(1)使用自有资金对境内企业进行股权投资；(2)为客户提供股权投资的财务顾问服务；(3)设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；(4)在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；(5)证监会同意的其他业务。

第7题：

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（　）

A:财务顾问
B:法律顾问
C:理财顾问
D:证券投资顾问

答案：D
解析：
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

第8题：

提供投后增值服务(咨询顾问)是股权投资基金的“投后标配”。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：√

第9题：

商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资于资产管理的业务活动是（）。


A.投资顾问服务
B.财务顾问服务
C.综合理财服务
D.理财顾问服务

答案：C
解析：
综合理财服务中，客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方式和方向，进行投资和资产管理，投资收益与风险由客户或客户与银行按照约定的方式承担。

第10题：

直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。
①投资顾问工
②投资管理
③财务顾问
④财务管理

A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②③④

答案：A
解析：
直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

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