证券市场法律法规
单选题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（ ）提出申请并经核准。A 国务院B 中国证监会C 证交所D 中国证券业协会
题目
国务院
中国证监会
证交所
中国证券业协会
参考答案和解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会（即中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。
相似问题和答案
第1题：
证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。（ ）
略
第2题：
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。（1分）
A．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
B．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
C．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
102. ACD【解析】B项，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求其实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。
第3题：
未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。（ ）
第4题：
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（ ）万元。 A．1000 B．500 C．200 D．100
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P512。
第5题：
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。（ ）
【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制 人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
第6题：
甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于 ( )人。
A．2
B．3
C．5
D．7
34.C【解析】参见《上市公司并购重组财务顾问业务管理方法》第六条规定：财务顾问主办人不得少于5人。
第7题：
《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最高要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。（ ）
第8题：
证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（ ）
题中所述“执业经历的说明”是证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组 财务顾问业务资格时应当提交的文件，而不是证券公司。
第9题：
第 59 题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。
A．5
B．7
C．10
D．15
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于5人。
第10题：
中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 （ ）
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。