证券市场法律法规

单选题承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。A 1B 2C 3D 4

题目
单选题
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。
A

1

B

2

C

3

D

4

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第1题:

《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。

A、承销商路演推介、询价

B、承销商定价、配售

C、承销商撰写并发布投资价值研究报告

D、承销商信息披露活动

E、网下投资者报价行为


答案:ABCDE

第2题:

以下关于首发路演推介说法正确的有 (  )

A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介
D.在路演推介时,承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告。

答案:C
解析:
A,承销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行;B,第七条承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介。
D,承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告。投资价值研究报告只能由承销商的分析师撰写,或者因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告

第3题:

外资股国际推介的内容包括( )。 A.承销商及相关专业机构的宣讲推介 B.散发或送达配售信息备忘录和招股文件 C.向机构投资者发送预订邀请文件,并询查定价区间 D.传播有关的声像及文字资料


正确答案:BCD

第4题:

国际推介与询价的工作主要包括以下几个环节:预路演、路演推介、簿记定价。()


答案:对
解析:
国际推介与询价的工作主要包括以下几个环节:预路演、路演推介、簿记定价。

第5题:

下列关于首发路演推介的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.承销商的路演推介应当和发行人的分开进行
Ⅱ.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
Ⅲ.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介
Ⅳ.承销商的证券分析师不得向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案:B
解析:
承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介,故Ⅱ项错误。
承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告,故Ⅳ项错误。

第6题:

首发股票路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第7题:

以下关于首发路演推介的说法正确的有( )。[2015年5月真题]

A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C.路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介
D.在路演推介时,承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告

答案:C
解析:
A项,根据《首次公开发行股票承销业务规范》(2016年修订)第10条第2款规定,承销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行,推介内容不得超出投资价值研究报告及其他已公开信息的范围,不得对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测。承销商应当采取有效措施保障证券分析师路演推介活动的独立性。BC两项,第7条规定,承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介。采用公开方式进行路演推介的,应当事先披露举行时间和参加方式。路演推介期间,承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介。D项,第6条规定,在路演推介时,承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告。

第8题:

下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。

A、承销前应报备发行方案,包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件

B、证券上市后10日内,主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件

C、主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年,包括推介宣传材料、路演现场录音等

D、未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的


答案:ABCD

第9题:

下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中,正确的有()。
Ⅰ.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前,发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
Ⅱ.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价
Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息
Ⅳ.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查
Ⅴ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
Ⅲ、Ⅳ两项,《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)第31条规定,发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。

第10题:

外资股国际推介与询价包括( )。

A:路演推介
B:簿记竞价
C:簿记定价
D:预路演

答案:A,C,D
解析:
外资股国际推介与询价包括预路演、路演推介、簿记定价。

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