Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式,查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 ( )
第2题:
第3题:
根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义,下列说法正确的是( )。
A.可以提高证券公司服务的安全性,防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
B.有利于客户对证券公司的服务进行监督
C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
D.有利于客户与证券公司的联络
第4题:
为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同,明确证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式,查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 ( )
第9题:
第10题:
按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券公司应当做好()工作,了解证券经纪人的执业情况和执业合规性,并进行完整记录。