证券市场法律法规

多选题保荐代表人按照《投资银行业务工作底与档案管理办法》整理培训工作底稿。培训工作底稿内容包括（）等 。A培训计划B上市公司参加培训人员C培训时间D培训内容

题目
多选题
保荐代表人按照《投资银行业务工作底与档案管理办法》整理培训工作底稿。培训工作底稿内容包括（）等 。
A

培训计划

B

上市公司参加培训人员

C

培训时间

D

培训内容

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第1题：

保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。（ ）


正确答案：√

第2题：

工作底稿，包括打印的招股书验证版，保荐代表人工作日志，重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式留存。（　　）


答案：对
解析：

第3题：

保荐代表人的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于15年。 （ ）


正确答案：×
保荐代表人的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

第4题：

为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿，中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。

A:2008年10月
B:2008年12月
C:2009年1月
D:2009年3月

答案：D
解析：
为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿，中国证监会于2009年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。本题正确答案为D选项。

第5题：

中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。()


答案：错
解析：
中国证监会于2009年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。本题说法错误。

第6题：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年
Ⅳ．除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ．保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案：D
解析：

第7题：

工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。()


答案：对
解析：
工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。

第8题：

中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。（ ）


正确答案：×

第9题：

关于发行上市保荐业务工作底稿的要求，说法正确的有()。

A:工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰
B:保荐机构应当对招股发行书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系
C:工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式
D:工作底稿应当至少保存10年

答案：A,D
解析：
保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。本题正确答案为AD选项。

第10题：

工作底稿是内部审计师记录相关信息，以支持结论和业务结果的文件。工作底稿的良好控制是：

A.工作底稿只能由内部审计师进行查看
B.重要的工作底稿内容必须以纸质档案形式进行保存
C.电子工作底稿只能由编制该底稿的人员进行更改
D.工作底稿应该按照时间顺序将最早审计的内容放在最前面

答案：C
解析：
由于电子工作底稿不受制于创建或审核它们的人员的签名，因此需要特殊的规定来保护工作底稿的完整性。这些规定允许对电子工作底稿进行更改的人员并因此不会留下任何线索。这类规则禁止其他人员变动工作底稿，但不禁止制作工作底稿的内部审计师变动工作底稿。

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