Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。
A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资
B、证券监管机构可监督债券的发行和交易
C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户,但不得冻结或查封
D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但是最长不得超过30日
第4题:
被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
第5题:
下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有()。 Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年检 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是()。
第10题:
协会对投资主办人的年检,被监管机构采取重大行政监管措施未满()年的,不予通过年检。