证券市场法律法规

单选题证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合同格式范本制定以及后续职业培训等自律管理工作，由（）负责组织实施A 证监会B 期货业协会C 证券业协会D 证券公司

题目
单选题
证券经纪人制度相关的资格考试、执业注册登记、证书印制、委托合同格式范本制定以及后续职业培训等自律管理工作，由（）负责组织实施
A

证监会

B

期货业协会

C

证券业协会

D

证券公司

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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第1题：

拖拉机登记证书、检验合格标志的式样，以及各类登记表格式样等由农业部制定。拖拉机登记证书由_______统一印制。


正确答案：农业部

第2题：

中国证监会负责证券从业人员的资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。


正确答案：×

第3题：

中国证券业协会负责（ ）等工作

A. 从业人员从业资格考试

B. 执业证书发放

C. 证券资信评估

D. 执业注册登记


正确答案：ABD

第4题：

协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（），并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

  • A、资格考试
  • B、注册登记
  • C、证书印制
  • D、后续职业培训

正确答案:A,B,C,D

第5题：

期货从业人员自律管理的具体办法．包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。（ ）


答案：对
解析：
《期货从业人员管理办法》第三十条，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。故本题答案为A。

第6题：

中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。

A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

D．证券经纪人信息的查询服务


正确答案：ABCD

第7题：

取得（ ）后，证券经纪人方可执业。?

A：劳动合同
B：委托合同
C：执业前培训合格证书
D：证券经纪人证书

答案：D
解析：
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。故本题选择D选项。

第8题：

期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。（ ）


正确答案：√

第9题：

证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同

答案：A
解析：
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．

第10题：

经纪人展业前应该（）。

  • A、通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书
  • B、签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书
  • C、执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同
  • D、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同

正确答案:D

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