证券市场法律法规

单选题根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。A 在经纪业务中接受客户的全权委托B 接受客户委托,按规定的标准收取各项费用C 接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务D 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

题目
单选题
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。
A

在经纪业务中接受客户的全权委托

B

接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

C

接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务

D

举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

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第1题:

《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。 A.接受他人委托从事证券投资 B.投资者与委托人约定分享证券投资收益 C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告 D.向委托人承诺证券投资收益


正确答案:ABCD
了解《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。见教材第九章第二节,P428。

第2题:

根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()

A:在经纪业务中接受客户的全权委托
B:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C:接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
D:接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

答案:A
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员特定禁止行为包括①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托,⑤对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

第3题:

证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 ( )


正确答案:×
证券业从业人员以获取投机利益为目的、利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。

第4题:

证券业从业人员禁止性行为是()。

A:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B:接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C:以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D:接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

答案:C
解析:
证券业从业人员以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动,会侵害投资者的合法权益,助长证券市场投机风气,可能引发证券行情的不正常波动,因此是被禁止的。

第5题:

根据规定,证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。()


答案:错
解析:
在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员,应当具备证券业从业资格.

第6题:

基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。 ()


答案:A
解析:
【详解】A。《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指:①证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;②基金管理公司的管理人员和业务人员;③基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;④证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;⑤从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;⑥证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员;⑦协会规定的其他人贸。

第7题:

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会

答案:D
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则,中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

第8题:

2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )


正确答案:×

第9题:

根据现行规定,证券业从业人员禁止行为包括(  )等。

A:在经纪业务中接受客户的全权委托
B:买卖法律明文禁止买卖的证券
C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂

答案:A,B,C,D
解析:
从业人员一般性禁止行为包括:①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;④从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩泄露客户资料;?中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为从业人员特定禁止行为包括:①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托;⑤对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

第10题:

2009年5月19日,中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()


答案:错
解析:
中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。

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