证券市场法律法规

单选题发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的公司，获中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向（　　）报备发行与承销方案。A 深圳证券交易所B 上海证券交易所C 香港证券交易所D 中国证监会

题目
单选题
发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的公司，获中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向（　　）报备发行与承销方案。
A

深圳证券交易所

B

上海证券交易所

C

香港证券交易所

D

中国证监会

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的公司，获中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作。
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相似问题和答案

第1题：

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。

第2题：

我国股票发行方式应该满足的条件为（ ）。 A．我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票 B．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 C．首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立网拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例 D．网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下网拨后仍然申购不足的，可以中止发行


正确答案：BCD
【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。

第3题：

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。 （ ）


正确答案：√

第4题：

下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。

Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议

Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议

Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报

Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
发行人首次公开发行股票并在创业板上市的主要程序包括：①发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；②股东大会批准后，发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报；③中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定；④中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核；⑤中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。

第5题：

关于上市公司发行新股的申请文件的审核，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同

Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐人（主承销商）推荐，并向中国证监会申报

Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理

Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过

Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅲ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
Ⅳ项，表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。

第6题：

证券发行申请经中国证监会核准后，主承销商应当组织发行人做好市场推介活动，全面详尽向投资者介绍发行人的情况。 （ ）


正确答案：×

第7题：

按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件()。

A:发行人应当具备一定的盈利能力
B:发行人应当具有一定的规模和存续时间
C:发行人应当主营业务突出
D:对发行人公司治理提出从严要求

答案：A,B,C,D
解析：
按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件：发行人应当具备一定的盈利能力；发行人应当具有一定的规模和存续时间；发行人应当主营业务突出；对发行人公司治理提出从严要求。

第8题：

发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向中国证监会报告。（ ）


正确答案：√
略

第9题：

科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（?? ）。

A.上市申请书
B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件
C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
D.会计师或律师出具的专业意见书
E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺

答案：D
解析：
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）第2.1.5规定，发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向本所提出股票上市申请的，应当提交下列文件： ①上市申请书；
②中国证监会同意注册的决定；
③首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司登记的证明文件；
④首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
⑤发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺；
⑥首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；
⑦本所要求的其他文件。

第10题：

下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是（?? ）。

A.保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由上交所规定
B.发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料
C.保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排，有效控制风险，切实提高执业质量
D.首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
E.中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中，可以调阅审核工作文件，列席相关审核会议

答案：D
解析：
D项，《上海证券交易所科创板股票上市规则》3.1.2条规定，首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（中国证监会令153号）对剩余选项具体分析如下：
A项，第53条规定，保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由交易所另行规定。
B项，第18条规定注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动。发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。
C项，第57条规定，保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排，有效控制风险，切实提高执业质量。
E项，第62条规定，中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中，可以调阅审核工作文件，列席相关审核会议。

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