证券市场法律法规

多选题证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。A促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度B促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平C促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时D促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施

题目
多选题
证券营业部内部控制审计评价的目标主要包括（）。
A

促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度

B

促进证券营业部完善管理环境，提高风险管理水平

C

促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时

D

促进证券营业部各级员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施

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第1题：

内部控制审计阶段包括()。

A.调查、描述内部控制

B.初步评价内部控制

C.控制测试

D.总体评价


正确答案：ABCD

第2题：

商业银行内部控制评价的过程评价不包括()。

A.内部控制环境、风险识别与评估的评价

B.内部控制措施的评价

C.信息交流与反馈的评价

D.内部控制主要目标实现程度的评价。


答案：D

第3题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：加强对软硬件的统一规划与管理、建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制、对重要岗位进行适当分离等。

第4题：

内部审计质量控制一般包括（）三个方面。

  • A、外部质量控制
  • B、内部审计督导
  • C、内部自我质量控制
  • D、外部评价

正确答案:B,C,D

第5题：

证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。 （ ）


正确答案：×

第6题：

内部审计章程应包括的主要内容有()。

A、内部审计目标

B、内部审计机构在组织中的地位

C、内部审计机构的职责和权限范围

D、审计项目业务控制


答案ABC

第7题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。


正确答案：√

第8题：

内部审计对内部控制的评价内容包括()。

A、评价内部控制制度的合法性

B、评价内部控制制度的健全性

C、评价内部控制制度的有效性

D、评价内部控制制度的重要性

E、评价内部控制制度的及时性


参考答案：ABC

第9题：

证券营业部内部控制概念、目标和原则，证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（ ）。

A．成本效益原则

B．独立性原则

C．有效性原则

D．防火墙原则


正确答案：C

第10题：

内部控制审计阶段包括（）

  • A、调查、描述内部控制
  • B、初步评价内部控制
  • C、控制测试
  • D、总体评价

正确答案:A,B,C,D

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