证券市场法律法规
单选题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
第2题：
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。
A．应建立交易数据安全备份制度
B．应建立健全经纪业务的实时监控系统
C．应在营业部采用统一的柜台交易系统
D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
34.D【解析】D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
第3题：
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。
第4题：
证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所（ ）。
第5题：
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度是证券公司实施内控的重要组成部分。
第6题：
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：加强对软硬件的统一规划与管理、建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制、对重要岗位进行适当分离等。
第7题：
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
在代理交易协议中。应向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
第8题：
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）
第9题：
按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监控系统。
（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
应建立健全经纪业务的实时监控系统。
第10题：
根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（ ）