证券市场法律法规

单选题个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括(  )。[2016年9月真题]Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ

题目
单选题
个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括(  )。[2016年9月真题]Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

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第1题:

个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件有( )
①中国证监会规定的其他条件
②具备3年以上保荐相关业务经历
③最近3年未受到中国证监会的行政处罚
④未负有数额较大到期未清偿的债务?

A:①②
B:②③④
C:②③
D:①④

答案:B
解析:
个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:1.具备3年以上保荐相关业务经历;
2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
4.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
5.未负有数额较大到期未清偿的债务;
6.中国证券业协会规定的其他条件。
证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

第2题:

下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.个人申请保荐代表人资格,应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ.企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐,还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
Ⅱ项,个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件之一是:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

第3题:

个人申请保荐代表人资格应当具备下列( )条件。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务


正确答案:ABD
个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)最近3年来受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。

第4题:

个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件( )。
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
③未负有数额较大到期未清偿的债务
④参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

A.③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案:B
解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:
1.具备3年以上保荐相关业务经历;
2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
4.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
5.未负有数额较大到期未清偿的债务;
6.中国证券业协会规定的其他条件。
证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

第5题:

个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。

A:具备3年以上保荐相关业务经历
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近三年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务

答案:A,B,C,D
解析:
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件:①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近三年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近三年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。本题正确答案为ABCD选项。

第6题:

个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。

Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务

Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历

Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚

Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:B
解析:
B
Ⅳ项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚;Ⅴ项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。第十一条 个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(一)具备3年以上保荐相关业务经历;(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(四)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(五)未负有数额较大到期未清偿的债务;(六)中国证监会规定的其他条件。

第7题:

个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。

A:具备3年以上保荐相关业务经历
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务

答案:A,B,D
解析:
个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件:①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

第8题:

个人申请保荐代表人资格应当具备( )。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大的到期未清偿债务


正确答案:ABCD

第9题:

个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。

A:具备3年以上保荐相关业务经历
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务

答案:A,B,D
解析:
个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。

第10题:

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
④未负有数额较大到期未清偿的债务

A.③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:D
解析:
个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

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