证券市场法律法规

单选题《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A 股东B 监事C 高级管理人员D 债权人

题目
单选题
《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（  ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。
A

股东

B

监事

C

高级管理人员

D

债权人

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第1题：

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。

A．不得提高

B．不得降低

C．申报中国证监会决定降低或者提高

D．由期货公司自主决定降低或者提高


正确答案：B

《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

第2题：

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。 （ ）


正确答案：×
《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

第3题：

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A．5

B．7

C．15

D．30


正确答案：A

《期货公司管理办法》第七十九条规定。期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

第4题：

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以对外担保。（ ）


正确答案：×
《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

第5题：

根据《证券法》,证券公司不得为()提供融资或者担保。

A.股东

B.客户

C.股东的实际控制人

D.股东的关联人


答案：ABCD

第6题：

期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（ ）


正确答案：×

第7题：

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。 （ ）


正确答案：√
《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

第8题：

下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外


正确答案：B
《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

第9题：

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）


正确答案：×
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第10题：

经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但不得对外担保。（ ）


答案：错
解析：
第六十七条期货公司不可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、对外担保。

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