证券市场法律法规

单选题下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》A ①②B ①④C ②③D ①③

题目
单选题
下列各项中，（  ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
A

①②

B

①④

C

②③

D

①③

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

针对法律风险，《证券登记结算管理办法》规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。()


答案：对
解析：
对于操作风险、结算银行风险、法律风险等其他风险，《证券登记结算管理办法》做了相应的规定。针对操作风险，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程；针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立结算银行准入标准和风险评估体系；针对法律风险，规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。中国结算公司已经根据这些规定采取了相应措施。

第2题：

下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。

A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

答案：B
解析：
考点：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规与部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》属于法律，其余三项均属于部门规章及规范性文件。

第3题：

下列属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》

A．Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案：A

第4题：

下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是( )。

A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金法》
D.《客户交易结算资金管理办法》

答案：D
解析：
中国证监会对于证券业的监管，已经初步形成了以证券法律为核心，以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。其中，第一层次的依据是《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等法律。

第5题：

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
Ⅰ．《证券投资基金法》
Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

答案：D
解析：
略。

第6题：

按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。

A.证券经纪业务；商业银行
B.证券资产管理；证券交易所
C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.证券承销业务；证券登记结算有限公司

答案：A
解析：
证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义独立立户管理。

第7题：

下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
①《证券法》
②《证券公司监督管理条例》
③《证券登记结算管理办法》
④《客户交易结算资金管理办法》

A.①②
B.①④
C.②③
D.①③

答案：A
解析：
本题考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。

第8题：

下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。

A:《公司法》
B:《证券法》
C:《证券投资基金法》
D:《客户交易结算资金管理办法》

答案：D
解析：
中国证监会对于证券业的监管，已经初步形成了以证券法律为核心，以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。其中第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律；第二层次是制定部门规章，包括《证券公司检查办法》《客户交易结算资金管理办法》等；第三层次是在《办法》下面再制定关于机构、业务、人员、内部控制方面的监管规则，包括证券公司审批规则、证券公司分支机构审批规则等。

第9题：

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。
Ⅰ．《证券投资基金法》；
Ⅱ．《证券法》；
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
题中法律均涉及证券经纪业务。

第10题：

证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

  • A、证券交易所
  • B、证券登记结算公司
  • C、证券公司
  • D、商业银行

正确答案:D

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