证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
各业务部门和各分支机构负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
第1题:
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控,但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。 ( )
第2题:
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确( )等内容。 A.设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点 B.名单编制和管理的程序及职责分工 C.掌握名单的工作人员范围 D.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
第3题:
《证券公司内部控制指引》第七十九条规定,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )
第4题:
第5题:
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采取相应措施,防范可能产生的利益冲突。( )
第6题:
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理( ),确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A.发行信息 B.交易信息 C.内幕信息 D.敏感信息
第7题:
下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突
第8题:
证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )
第9题:
2010年12月29日,为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范( )和管理利益冲突的能力,中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A.内幕信息 B.证券交易 C.内幕交易 D.公开信息
第10题: