证券市场法律法规
单选题按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求，证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A 董事会B 主要负责人C 经理层D 各业务部门、分支机构和子公司负责人
题目
单选题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求，证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A
董事会
B
主要负责人
C
经理层
D
各业务部门、分支机构和子公司负责人
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相似问题和答案
第1题：
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构的()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.总经理办公会
答案：B
第2题：
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。
A.全体员工
B.高级管理人员
C.营销人员
D.经纪人
答案：A
第3题：
《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》规定，国有企业领导人员违反廉洁从业行为规范的，视情节轻重，由有关机构按照管理权限分别给予( )处理。
A、警示谈话
B、调离岗位
C、降职
D、免职
答案：ABCD
第4题：
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ.连续或者多次违反该规定
Ⅱ.违反该规定后及时报告
Ⅲ.涉及金额较大
Ⅳ.曾为公职人员
Ⅰ.连续或者多次违反该规定
Ⅱ.违反该规定后及时报告
Ⅲ.涉及金额较大
Ⅳ.曾为公职人员
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
答案：C
解析：
违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。
第5题：
中国证券业协会在对证券经营机构及其工作人员现场检查中,可以将廉洁从业情况纳入检查范围。()
此题为判断题(对，错)。
答案：正确
第6题：
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署()承诺。
A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
答案：A
第7题：
公司将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系,在遇有人员()等情形时,应当对其廉洁从业情况予以考察评估
A.聘用、登记、后续管理
B.晋级、提拔
C.离职
D.考核、审计、稽核
答案：ABCD
第8题：
各级行应当结合《中国农业银行领导人员廉洁从业若干规定》建立领导人员从业()，规范领导人员从业行为以及离职和退休后的相关行为。
A.报告制度
B.承诺制度
C.廉洁制度
D.薪酬制度
正确答案：B
第9题：
证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。()
此题为判断题(对，错)。
答案：正确
第10题：
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
①违反《规定》的相关法律责任
②向客户输送不正当利益
③谋取不正当利益
④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
①违反《规定》的相关法律责任
②向客户输送不正当利益
③谋取不正当利益
④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案：A
解析：
①②③④都不得违反。