证券市场法律法规

单选题客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.书面 Ⅱ.电话 Ⅲ.自助终端 Ⅳ.互联网A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.书面 Ⅱ.电话 Ⅲ.自助终端 Ⅳ.互联网
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

（ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 A．自助委托 B．电话自动委托 C．人工电话委托 D．柜台委托


正确答案：C
【考点】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。

第2题：

自助和电话自动委托中的自助方式是（ ）。 A．电话委托 B．柜台委托 C．自助终端委托 D．网上委托


正确答案：C
【考点】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。

第3题：

自助委托可以通过( )方式实现。

A．电话委托

B．柜台委托

C．传真委托

D．互联网委托


正确答案：ACD
[答案] ACD
[解析] 自助委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委托)等形式。

第4题：

一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有()。

A:柜台委托
B:自助委托
C:电话自动委托
D:网上委托

答案：A,B,C,D
解析：
委托有不同形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。

第5题：

自助委托可以通过（ ）方式实现。

A．电话委托

B．柜台委托

C．自助终端委托

D．网上委托


正确答案：ACD
自助委托是指不通过证券经纪商的人工环节，B需通过证券经纪商的人工环节，所以排除。

第6题：

( )是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。

A、网上委托

B、自助终端委托

C、函电委托

D、电话委托


正确答案：A

第7题：

证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。


正确答案：×

第8题：

证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（ ）。

A．自助委托中断可启用柜台委托

B．远程终端中断可改用电话自动委托

C．电话自动委托中断可改用电话报单委托

D．客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据


正确答案：ABCD

第9题：

投资者用证券经纪商在营业厅或专户室设置的电脑自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。


正确答案：×

第10题：

采用()方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

A:柜台委托
B:非柜台委托
C:人工电话委托
D:自助委托

答案：A
解析：
柜台委托是指委托人亲自或自其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签童的形式。采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

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