证券市场法律法规

单选题证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A 董事会B 监事会C 流动性风险管理部门D 经理层

题目
单选题
证券公司（  ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
A

董事会

B

监事会

C

流动性风险管理部门

D

经理层

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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第1题：

用来计量银行是否具有与其流动性风险状况相匹配、确保各项资产和业务融资要求的稳定资金来源的指标是()。

A:流动性覆盖比率
B:净稳定融资比率
C:流动性比率
D:资产负债比率

答案：B
解析：
净稳定融资比率用来计量银行是否具有与其流动性风险状况相匹配、确保各项资产和业务融资要求的稳定资金来源。

第2题：

根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ）
①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源
②为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理
③负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程
④负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况?

A：②③④
B：①②④
C：①②③
D：①③④

答案：D
解析：
证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

第3题：

业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 （ ）


正确答案：×
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。题中描述的为“业务规模及集中度风险”。

第4题：

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.首席风险官

答案：C
解析：
属于证券公司流动性风险管理部门的流动性风险管理职责。

第5题：

证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.流动性风险管理部门

答案：C
解析：
属于证券公司首席风险官的流动性风险管理职责。

第6题：

如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。

A：融资缺口= -流动性资产+借入资金
B：融资缺口=流动性资产+借入资金
C：融资缺口= -流动性资产-借入资金
D：融资缺口=流动性资产-借入资金

答案：A
解析：
融资缺□=-流动性资产+借入资金@##

第7题：

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。

A:市场风险
B:管理风险
C:合规风险
D:流动性风险

答案：C
解析：
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征和可能引起的后果。

第8题：

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应根据所从事的衍生品交易的类型与规模,建立完善的流动性风险监控与预警机制,并提前进行适当的流动性安排,以保证在市场流动性紧张的状态下,公司具备足够的履约能力。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第9题：

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

答案：D
解析：
属于证券公司经理层的流动性风险管理职责。

第10题：

流动性管理是关于（）的管理。

  • A、资金来源与运用
  • B、支付能力、变现能力
  • C、风险资产与总资产
  • D、银行资本金与风险资产

正确答案:B

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