证券市场法律法规
单选题资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债A ①②④B ①②③C ①②③④D ①③④
题目
单选题
资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
A
①②④
B
①②③
C
①②③④
D
①③④
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相似问题和答案
第1题：
下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。
①保证客户资产本金不受损失
②承诺客户资产达到预期收益
③募集资金超过计划说明书约定的规模
④接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。?
①保证客户资产本金不受损失
②承诺客户资产达到预期收益
③募集资金超过计划说明书约定的规模
④接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。?
A：①②③④
B：①②
C：③④
D：①②③
B：①②
C：③④
D：①②③
答案：D
解析：
证券公司从事集合资产管理业务，不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，募集资金不得超过计划说明书约定的规模，接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。
第2题：
上市公司的下列各种行为中，不适用于《重组管理办法》的是( )。
A、按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金对外投资的行为
B、受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为
C、与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为
D、接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为
B、受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为
C、与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为
D、接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为
答案：A
解析：
A
参见《重组管理办法》第二条和第十四条规定。
参见《重组管理办法》第二条和第十四条规定。
第3题：
以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（ ）。 A．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 B．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为 C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁 D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
正确答案：B
第4题：
下列关于募集机构的责任与义务说法错误的是（）。
- A、募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
- B、募集机构应当妥善保存与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
- C、禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金募集结算资金
- D、基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
正确答案:D
第5题：
资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。
Ⅰ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
Ⅱ.超过计划说明书约定的规模募集资金
Ⅲ.侵占、挪用专项计划资产
Ⅳ.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
Ⅰ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
Ⅱ.超过计划说明书约定的规模募集资金
Ⅲ.侵占、挪用专项计划资产
Ⅳ.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
答案：C
解析：
选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.符合资产证券化中管理人不得有的行为。
第6题：
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金募集失败，基金管理人不承担任何责任。()
答案：错
解析：
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金募集失败，基金管理人应承担以下责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
第7题：
下列适用《重组管理办法》的行为包括()。
A:与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
B:受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
C:接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
D:使用募集资金购买资产、对外投资
B:受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
C:接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
D:使用募集资金购买资产、对外投资
答案：A,B,C
解析：
上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用《重组管理办法》。本题正确答案为ABC选项。
第8题：
关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（ ）。
A：资产支持专项计划不得变更管理人
B：管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金
C：管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
D：管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券
E：最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券
B：管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金
C：管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
D：管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券
E：最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券
答案：A
解析：
A项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第20条规定，专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国基金业协会报告，同时抄送变更前后对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。
第9题：
关于资产证券化业务，管理人不得实施的行为有（ ）。
A.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
B.超过计划说明书约定的规模募集资金
C.按照计划说明书的约定管理.运用专项计划资产
D.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
E.侵占.挪用专项计划资产
B.超过计划说明书约定的规模募集资金
C.按照计划说明书的约定管理.运用专项计划资产
D.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
E.侵占.挪用专项计划资产
答案：A,B,D,E
解析：
管理人不得有下列行为：①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；②超过计划说明书约定的规模募集资金；③侵占、挪用专项计划资产；④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；⑤违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；⑥法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
第10题：
发行股份购买资产构成重大资产重组并募集配套资金的，关于募集配套资金的必要性和可行性至少应从下列哪些方面说明？（）
- A、挂牌公司前次募集资金金额、具体用途及剩余资金安排
- B、该次配套募集资金与该次重组事项的相关性
- C、募集资金金额是否与挂牌公司经营规模、财务状况相匹配
- D、募集资金金额是否与标的资产现有生产经营规模、财务状况相匹配
正确答案:A,B,C,D