审慎经营
独立经营
自主经营
诚信经营
第1题:
A.审慎经营
B.风险控制
C.内部控制
D.创收盈利
第2题:
证券公司开展定向资产管理业务需( )。 A.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 B.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 C.投资风险由证券公司和客户共同承担 D.采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
第3题:
基金管理公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )
第4题:
内部控制全面性原则要求公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )
第5题:
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )。
A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B.内部控制要防范经营风险和道德风险
C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
第6题:
防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,证券公司应当建立健全( )制度。
A.内部控制与业务管理
B.内部控制与混和操作
C.保护基金与内部控制
D.内部控制与业务隔离
第7题:
商业银行应当按照风险管理原则, 建立健全服务价格管理制度和内部控制机制。()
第8题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
第9题:
保险机构应当完善内部控制制度,建立健全风险管理体系,提高案件防范能力。
此题为判断题(对,错)。
第10题: