证券市场法律法规

单选题证券公司应当按照(  )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。[2016年7月真题]A 审慎经营B 独立经营C 自主经营D 诚信经营

题目
单选题
证券公司应当按照(  )的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。[2016年7月真题]
A

审慎经营

B

独立经营

C

自主经营

D

诚信经营

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第1题:

商业银行应当按照()原则,建立健全服务价格管理制度和内部控制机制,建立清晰的服务价格制定、调整和信息披露流程,严格执行内部授权管理。

A.审慎经营

B.风险控制

C.内部控制

D.创收盈利


参考答案:A

第2题:

证券公司开展定向资产管理业务需( )。 A.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 B.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 C.投资风险由证券公司和客户共同承担 D.采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺


正确答案:AB
【考点】熟悉定向资产管理业务的基本原则。见教材第七章第三节,P205。

第3题:

基金管理公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )


正确答案:√

第4题:

内部控制全面性原则要求公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )


正确答案:×
内部控制审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

第5题:

关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )。

A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别

B.内部控制要防范经营风险和道德风险

C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响


正确答案:ABC

第6题:

防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,证券公司应当建立健全( )制度。

A.内部控制与业务管理

B.内部控制与混和操作

C.保护基金与内部控制

D.内部控制与业务隔离


正确答案:D
解析:证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。

第7题:

商业银行应当按照风险管理原则, 建立健全服务价格管理制度和内部控制机制。()


答案:√

第8题:

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )


正确答案:√

第9题:

保险机构应当完善内部控制制度,建立健全风险管理体系,提高案件防范能力。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第10题:

公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是( )。

A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则

答案:D
解析:
公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

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