证券市场法律法规

单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题:

在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定并实施()

A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》

答案:B
解析:
在追究证券经纪业务法律责任方面,中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》,国务院制定了《证券公司监督管理条例》

第2题:

关于客户资产管理业务,下列说法正确的有()。
Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托,通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

第3题:

以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是()。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

B.《证券经纪人管理暂行规定》

C.《证券公司证券营业部信息技术指引》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


答案:ABCD

第4题:

关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。
A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托


答案:A
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定,证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托。因此,B、D项说法错误。第四十条规定,证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此,C项说法错误。

第5题:

下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

答案:D
解析:
略。

第6题:

为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,制定了( )。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《中华人民共和国证券法》

答案:C
解析:
为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》,制定了《证券公司监督管理条例》。

第7题:

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确的是( )。

A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无须通知客户

答案:A
解析:
证券公司应当配合监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。

第8题:

中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。

A:建立健全证券经纪业务管理制度
B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
C:建立健全客户回访制度
D:建立健全客户投诉处理制度

答案:A,B,C,D
解析:
中国证监会于2010年4月发布了《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求:(1)证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之问的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。(2)证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。(3)证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。(4)证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。(5)证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平稳、安全运营。(6)证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统,各项业务数据应当集中存放。

第9题:

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是(  )。

A. 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
B. 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产
C. 证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
D. 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

答案:D
解析:
证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查,根据监管部门及证券交易所要求,及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。

第10题:

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是()。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

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