证券市场法律法规
单选题基金销售人员在销售基金时不正确的行为有（）。A 严格遵守国家法律、法规、以及证券市场有关规章制度B 严格遵守《开放式基金代销业务操作规程》中规定的各项业务规则，准确执行基金投资者的有效指令C 严禁代销业务人员除基金契约或销售代理协议规定外，拒绝投资者的认购、申购或赎回申请D 挪用投资者的基金份额、利用投资者的名义或基金账户买卖基金
题目
严格遵守国家法律、法规、以及证券市场有关规章制度
严格遵守《开放式基金代销业务操作规程》中规定的各项业务规则，准确执行基金投资者的有效指令
严禁代销业务人员除基金契约或销售代理协议规定外，拒绝投资者的认购、申购或赎回申请
挪用投资者的基金份额、利用投资者的名义或基金账户买卖基金
相似问题和答案
第1题：
对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。 （ ）
对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面的内容。
第2题：
基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是( )。
A.采取抽奖方式销售基金
B.依靠服务质量销售基金
C.赠送基金份额销售基金
D.低于基金销售成本销售基金
解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。
(2)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。
(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。
(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
(5)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
第3题：
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )
A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制
D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险
考点：基金销售机构人员行为规范
解析：根据基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料，而不是根据客户的不同个性化定制。
第4题：
对基金销售行为的规范包括对（ ）等方面内容的规范。
A．基金销售机构人员行为
B．基金宣传推介材料
C．基金销售费用
D．销售适用性
对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面内容的规范。
第5题：
对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。
A、对基金销售机构人员行为
B、基金宣传推介材料
C、基金销售费用
D、销售适用性
第6题：
以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。
A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销
C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
解析：基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。
考点：基金销售机构人员行为规范
第7题：
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
A.进行基金投资人风险承受能力调差
B.向投资人承诺收益
C.介绍投资人想要了解的基金产品的情况
D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品
参考解析：基金销售人员不得向投资人不得向投资人承诺收益。答案为B.
第8题：
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )
A.向投资人承诺收益
B.进行基金投资人风险承受能力调查
C.介绍投资人想要了解的基金产品情况
D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品
考点：基金销售适用性
解析：基金销售机构人员在销售基金时，不可向投资人承诺收益。
第9题：
基金管理公司、基金代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得从事的不正当竞争行为有（ ）。
A．采用抽奖的方式进行基金销售
B．以排挤竞争对手为目的恶意压低基金的收费水平
C．在销售基金时给予投资人折扣
D．在销售基金时进行广告宣传
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的情形是：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；⑧中国证监会规定其他禁止的情形。
第10题：
对基金销售行为的规范包括（）。
A.对基金销售机构人员行为的规范
B.基金宣传推介材料的规范
C.基金销售费用的规范
D.销售适用性的规范
基金销售行为规范的内容。