证券市场法律法规
单选题证券公司不得向在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足（）年的客户融资、融券。A 半B 1C 2D 3
题目
半
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参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。 A．证券投资经验不足 B．缺乏风险承担能力 C．在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年 D．上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
【考点】熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。
第2题：
客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。 （ ）
【考点】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P239。
第3题：
对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）
对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。
第4题：
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A．未按照要求提供有关情况
B．在本公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．有重大违约记录
第5题：
对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( )
A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户
B、未按照要求提供有关情况
C、在证券公司从事证券交易不足5年
D、其他证券公司的股东、关联人
第6题：
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照要求提供有关情况 B．在证券公司从事证券交易不足半年 C．交易结算资金未纳入第三方存管 D．有重大违约记录
【考点】熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。
第7题：
下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”( )。
A、在证券公司从事证券交易不足半年
B、有重大违约记录的客户
C、交易结算资金已纳入第三方存管
D、证券公司的股东、关联人
第8题：
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（ ）以上。 A．半年 B．1年 C．2年 D．3年
【考点】熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。
第9题：
证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 ( )
A、委托
B、融资
C、融券
D、代理
E、集中
第10题：