证券市场法律法规

单选题申购交易性债券以主体评级在()以上为主。A A+B AA-C AAD AA+

题目
单选题
申购交易性债券以主体评级在()以上为主。
A

A+

B

AA-

C

AA

D

AA+

参考答案和解析
正确答案: C
解析: 暂无解析
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第1题:

永续债(可续期债)的发行要求中,发行人的主体评级和债项评级需要达到()。

A、主体评级AAA,债券评级AA+及以上

B、主体评级AA+及以上,债券评级AAA

C、均需达到AAA

D、均需达到AA+及以上


答案:A

第2题:

目前,我国已经初步形成了以债券和股票等证券产品为主体,场外交易市场和交易所市 场并存的资本市场。 ( )


正确答案:√
A【解析】证券交易所是进行股票交易的场所。1990年底,上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。标志着我国股票市场正式形成。1997年6月,银行间债券市场成立,并与交易所债券市场共同构成了我国的债券市场。目前,我国已初步形成了以债券和股票等证券产品为主体,场外交易市场与交易所市场并存的资本市场。因此.本题叙述是正确的。

第3题:

资信评级机构可对在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他包括国债在内的固定收益或者债务型结构性融资证券开展资信评级服务。 ( )


正确答案:×

第4题:

根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》(2017年修订版),下列上交所挂牌的公司债券中,可参与质押式回购的是()。

A、某公开发行的公司债券,于2017年6月1日公布募集说明书后在上海证券交易所上市交易,且符合多边净额结算标准,债项评级AA+,展望为正面
B、某公开发行的公司债券,于2017年3月1日在上海证券交易所上市交易,且符合多边净额结算标准,债项和主体评级均为AA级以上
C、某非公开发行的公司债券,债项评级为AA级,采用双评级的主体评级均为AAA级
D、某公开发行的公司债券,于2017年4月10日公布募集说明书后在上海证券交易所上市交易,且符合多边净额结算标准,债项和主体评级均为AA级,主题评级为负面

答案:B
解析:
根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》(2017年修订版)第三条,本公司接受以下产品作为回购质押品在相应市场开展回购业务:
(一)证券交易所上市交易的国债、地方政府债和政策性金融债。
(二)满足本公司多边净额结算标准,且经本公司认可的资信评级机构评定的债项和主体评级达到以下标准的信用债券(包括公司债、企业债、分离交易的可转换公司债中的公司债、可转换公司债、可交换公司债等):2017年4月7日(含)前已上市或是未上市但已公布募集说明书的,债项和主体评级均为AA级(含)以上;2017年4月7日(不含)后公布募集说明书的,债项评级为AAA级、主体评级为AA级(含)以上。其中,主体评级为AA级的,其评级展望应当为正面或稳定。
(三)所有标的债券均在证券交易所上市交易且持续满足回购质押品资格条件的债券型基金产品,基金管理人可向本公司申请该基金产品作为回购质押品的资格。经本公司评定为开展回购风险可测可控的债券型基金产品,可作为回购质押品在相应市场开展回购业务。
(四)本公司认可的其他产品。
第四条规定,本指引中信用债券的主体评级是指按照以下原则认定的主体评级:
(一)发行人公开发行、且在上海证券交易所或深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的债券存在两只及以上情形的,以各只债券发行人指定评级机构给出的最新评级结果为基础,选取最低的主体评级作为该发行人所有债券的主体评级。
(二)发行人最低主体评级按以下顺序确定:首先选取主体评级符号较低者;主体评级符号一致的,依次选取评级展望为负面、稳定、正面的评级结果。
(三)债券发行时采用双评级的,按以上原则确定发行人的最低主体评级。

第5题:

融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:( )
①债券托管面值在1亿元以上
②债券信用评级在AA级(含)以上
③债券剩余期限在2年以上
④交易所规定的其他情形?

A:①②③
B:①③④
C:①②④
D:①②③④

答案:C
解析:
标的证券为债券的,应当符合下列条件:①债券托管面值在1亿元以上;②债券剩余期限在1年以上;③债券信用评级达到AA级(含)以上;④交易所规定的其他条件。

第6题:

我国目前债券交易市场体系( )。

A.以柜台市场为主

B.以交易所市场为主

C.以银行间市场为主

D.以场内交易市场为主


正确答案:C
中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的,经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。目前,我国债券市场形成了银行间债券市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场为主的统一分层的市场体系,其中,银行间债券市场无论是在交易量还是存量方面都占据市场主导地位。

第7题:

关于我国债券市场现状的描述,正确的有()。

A:债券市场的主体是银行间债券市场
B:债券市场以人民币债券为主
C:债券市场的主体是交易所债券市场
D:上市商业银行可以在交易所债券市场进行交易
E:外资金融机构经批准可以进入银行间债券市场进行交易

答案:A,B,D,E
解析:
目前,我国债券市场形成了银行间市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个子市场在内的统一分层的市场体系。银行间市场是债券市场的主体,债券存量约占全市场95%。2010年10月,中国证监会、中国人民银行、中国银监会三部门发布《关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知》,批准启动上市商业银行进入证券交易所债券市场进行交易。我国债券主要分为人民币债券和外币债券。人民币债券占据当前中国债券市场的绝大部分份额,达到托管量和交易结算量的99%以上。国际机构债指国际机构在我国境内发行的债券。

第8题:

如发债主体存在分期发行或滚动发行债券的,评级机构应对发行人主体(主体评级失效或未进行过主体评级的)和债项予以重新评级。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法,错误的是()。

A:由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
B:由金融机构承销
C:在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D:在证券交易所交易

答案:D
解析:
非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定,企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册,由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级,由金融机构承销,在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

第10题:

(2019年)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:()
Ⅰ.债券托管面值在1亿元以上
Ⅱ.债券信用评级在AA级(含)以上
Ⅲ.债券剩余期限在2年以上
Ⅳ.交易所规定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
(4)标的证券为债券的,应当符合下列条件: ①债券托管面值在1亿元以上; ②债券剩余期限在1年以上; ③债券信用评级达到AA级(含)以上; ④交易所规定的其他条件。

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