证券市场法律法规

多选题按照国家有关任职资格的要求，公司推行严格的任职资格管理，包括（）。A要求各专业岗位人员在上岗前必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求B要求各专业岗位人员在上岗后必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求C具备证券执业资格的各类专业岗位员工，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查D具备高级管理资格人员，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查

题目
多选题
按照国家有关任职资格的要求，公司推行严格的任职资格管理，包括（）。
A

要求各专业岗位人员在上岗前必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求

B

要求各专业岗位人员在上岗后必须获取相应任职资格，达到岗位说明书规范要求

C

具备证券执业资格的各类专业岗位员工，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查

D

具备高级管理资格人员，要按期完成相应继续教育内容的培训，通过相关部门的年度资格审查

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第1题：

三级医院药事管理委员会的成员应有

A、初级以上技术职务任职资格

B、中级技术职务任职资格

C、中级以上技术职务任职资格

D、高级技术职务任职资格

E、高级以上技术职务任职资格


参考答案：D

第2题：

人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理，包括______________、任职期间考核、_______________及任职资格档案管理。


正确答案：任职资格审核、任职资格取消

第3题：

关于中国保监会对保险机构高级管理人员的任职资格管理的，以下不正确的是( )

A、中国保监会对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理实行分级管理原则。

B、中国保监会对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理包括任职资格审查.任职资格取消和任职资格档案管理。

C、对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理统一由中国保监会实施，各保监局主要负责管理销售人员。

D、当保险机构高级管理人员的行为违反有关法律法规时，保险监督管理部门有权根据情节进行处罚。


参考答案：C

第4题：

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，提交的申请材料包括任职资格申请表。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，提交的申请材料包括任职资格申请表。故本题答案为A。

第5题：

按照法律规定，基金管理公司独立董事必须符合一定资格才能任职，下列属于对基金管理公司独立董事任职资格要求的是()。

A:具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
B:有履行职责所需要的时间
C:直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D:最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

答案：B,C,D
解析：
B、C、D项都是对基金管理公司独立董事任职资格的具体要求；A项中应该是要具有5年以上相关工作经历。因此本题选BCD。

第6题：

铁路行车有关人员,在任职、提职、改职前,必须经相应的的()取得相应等级的职业资格证书和相关岗位任职资格后方可任职。

A.任职资格审查、参加职业技能鉴定、岗位任职资格评估合格

B.任职资格培训、参加职业技能鉴定、岗位任职资格考试合格

C.任职资格培训、参加职业技能鉴定、岗位任职时间审查合格

D.任职资格审查、参加职业技能鉴定、岗位任职资格审查合格


参考答案：B

第7题：

小王在编写任职资格时，应注意的事项包括（）。

A.根据任职者当前的情况编写任职资格
B.文字表述和用词要符合相关政策法规
C.任职资格时履行职位职责的最低要求
D.任职资格不得在性别、年龄等方面存在歧视现象

答案：B,C,D
解析：
编写工作规范应注意的几点：
1.制定职位标准去规范任职者
2.语言要符合法律条文，严禁种族等各种歧视；
3.切记工作规范是对任职者的要求，而非对现有职位人员的要求；
4.一般所列出的任职资格是履行工作职责的最低要求。

第8题：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（ ）


正确答案：×

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第9题：

期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需要考核，这些人员以外的董事、监事的任职资格不需要审查。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条，都需要审查．并满足一定的条件。故本题答案为B。

第10题：

专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理，也适用《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》。


正确答案:错误

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