证券市场法律法规

单选题证券公司与上市公司之间存在下列（　　）情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。[2017年2月真题]Ⅰ．通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ．上市公司选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ．财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券公司与上市公司之间存在下列（　　）情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。[2017年2月真题]Ⅰ．通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ．上市公司选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ．财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。 A．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 B．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 C．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%，或者选派代表担任财务顾问的董事 D．最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务


正确答案：ABD
除了选项ABD内容外，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；②与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

第2题：

证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保
③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?

A：①④
B：①②③
C：②③④
D：①②③④

答案：D
解析：

第3题：

下列情形中，不能担任独立财务顾问的有( )。（1分）

A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形


正确答案：ACD
105. ACD【解析】B项，上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%的不能担任独立财务顾问。

第4题：

下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。

A、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B、财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

答案：A
解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定．证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的。应当保持独立性．不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

第5题：

上市公司拟聘请某证券公司作为其独立财务顾问，下列事项影响该证券公司作为独立财务顾问的有（）。
Ⅰ．证券公司派员工李某担任该上市公司的董事
Ⅱ．该证券公司去年曾为上市公司提供融资服务
Ⅲ．上市公司拥有该证券公司1.2%的股份
Ⅳ．证券公司在并购重组中为上市公司的本次交易对方提供顾问咨询服务
Ⅴ．证券公司的子公司持有上市公司4%的股权

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案：C
解析：
《财务顾问管理办法》第17条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务（无财务顾问服务）；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

第6题：

存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。

A．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

C．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

D．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形


正确答案：ABCD

第7题：

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（ ）。

A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务
C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%
D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%

答案：A
解析：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，B项，不得担任独立财务顾问的情形应是最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;C项，应是上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%;D项，应是持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%。

第8题：

第 94 题 存在（　　）情形的，不得担任独立财务顾问。

A．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

B．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务　　　M

D．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事


正确答案：ABD
本题考查不得担任独立财务顾问的情形。选项C应该是最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。

第9题：

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过()的，不得担任独立财务顾问。

A:3%
B:5%
C:7%
D:10%

答案：B
解析：
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事的，不得担任独立财务顾问。

第10题：

证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过
（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

A.5%
B.3%
C.8%
D.10%

答案：A
解析：
证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或超过
5%，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。

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