证券市场法律法规
多选题合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）A合规检查B合规监督C技能培训D日常管理
题目
多选题
合规管理总部负责营销人员营销活动的（）和（）
A
合规检查
B
合规监督
C
技能培训
D
日常管理
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相似问题和答案
第1题：
（）负责制定客户业务办理流程，指导监督营业部柜台业务的规范办理；负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。
- A、客户服务部
- B、营销管理总部
- C、经纪业务总部
- D、合规管理总部
正确答案:C
第2题：
（）负责对拟聘营销代表基本情况开展尽职调查。
- A、营销管理总部
- B、营业部
- C、计划财务总部
- D、合规管理部
正确答案:B
第3题：
从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。 （ ）
答案：错
解析：
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
第4题：
（）负责制定、健全营销代表招揽、服务的客户交易行为和营销代表风险监控办法，设计监控指标，并进行监控、分析、报告和跟踪处置。
- A、客户服务总部
- B、人力资源部
- C、合规管理总部
- D、营销管理总部
正确答案:C
第5题：
（）负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。
- A、客户服务部
- B、营销管理总部
- C、经纪业务总部
- D、合规管理总部
正确答案:C
第6题：
合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。
- A、合规检查
- B、合规检查和合规监督
- C、合规学习
正确答案:B
第7题：
（）负责对营销代表业务开展的合规性进行监督，并按照监管部门的要求和公司规定进行定期、不定期的检查，发现违法违规行为和合规风险隐患的，及时向公司有关部门提出制止和处理意见，并督促整改。
- A、营销管理总部
- B、人力资源部
- C、计划财务总部
- D、合规管理总部
正确答案:D
第8题：
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
- A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
- B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
- C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
- D、技术人员可以从事营销业务活动
正确答案:A,C
第9题：
（）负责营销代表的资格管理。
- A、经纪业务总部
- B、人力资源部
- C、计划财务总部
- D、合规管理总部
正确答案:B
第10题：
（）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。
- A、客户服务部
- B、营销管理总部
- C、经纪业务总部
- D、合规管理总部
正确答案:D