证券市场法律法规
单选题下列关于合规管理职责归属表述正确的是（ ）。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
A、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
B、监督公司合规管理，了解合规政策的实施情况和存在的问题，并向董事会提出意见和建议
C、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划
D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
第2题：
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。
A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
第3题：
根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。
A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况
B、审核公司年度合规报告
C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议
第4题：
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。
第5题：
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.审议批准公司年度合规报告
D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
（1）审议批准合规管理的基本制度。
（2）审议批准公司年度合规报告。
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
第6题：
下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。
A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B.在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
D.高管层职责中不包括合规政策的制定
第7题：
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。
第8题：
A、制定书面的合规政策
B、贯彻执行合规政策
C、任命合规负责人
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
第9题：
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
（1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。
第10题：
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决