职务、具体职责及履行职责情况
知情程度和态度
专业背景
个人资产数额
第1题:
第2题:
第3题:
根据《证券市场禁入规定》的规定,下列情形中,属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有( )。
A.有关责任人员主动消除违法行为后果的
B.有关责任人员主动减轻违法行为后果的
C.有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的
D.有关责任人员受他人指使从事违法行为,且能主动交代违法行为的
第4题:
单位经人民法院、行政执法机关或者其他有关机构认定有违法行为、法律责任或者经上级认定有违纪违规行为,需要追究政纪责任的,对负有责任的领导人员和()给予处分。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件,以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息,应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。( )
第9题:
第10题:
违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产