证券市场法律法规
单选题对于不愿接受电话回访的客户，营业部应（）向客户提示投资风险和交易风险。A 避免B 谨慎C 停止D 通过短信等合适的联系方式
题目
单选题
对于不愿接受电话回访的客户，营业部应（）向客户提示投资风险和交易风险。
A
避免
B
谨慎
C
停止
D
通过短信等合适的联系方式
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相似问题和答案
第1题：
证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托，帮助客户进行风险管理和投资咨询，并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。（ ）
正确答案：×
第2题：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A:交易频率过低
B:有风险承但能力
C:投资风险稳健
D:从事证券交易的时间连续计算不足半年
B:有风险承但能力
C:投资风险稳健
D:从事证券交易的时间连续计算不足半年
答案：D
解析：
对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
第3题：
期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。( )
正确答案：×
期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
第4题：
在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（ ）。
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《证券风险客户提示书》
C.《风险揭示书》
D.《证券客户须知》
B.《证券风险客户提示书》
C.《风险揭示书》
D.《证券客户须知》
答案：C
解析：
在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。
第5题：
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。
A.向客户提示风险
B.代客户接受交易密码
C.代客户交存保证金
D.利用客户交易编码进行期货交易
B.代客户接受交易密码
C.代客户交存保证金
D.利用客户交易编码进行期货交易
答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第6题：
理财产品的合规销售可以有效避免理财相关投资，减少银行和客户之间的纠纷，理财产本品在进行合规销售时，错误的是()。
A:对于保证收益理财产品，风险提示的内容应至少包括：本理财计划有投资风险，您只能获得合同明确承诺的收益，您应充分认识投资风险，谨慎投资
B:不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售
C:在编写有关产品介绍和宣传材料时，不进行风险揭示
D:充分、清晰、准确地向客户提示理财产品风险
B:不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售
C:在编写有关产品介绍和宣传材料时，不进行风险揭示
D:充分、清晰、准确地向客户提示理财产品风险
答案：C
解析：
《商业银行个人理财业务风险管理指引》第57条规定，商业银行在编写有关产品介绍和宣传材料时，应进行充分的风险揭示。
第7题：
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。
A：向客户提示风险
B：代客户接受交易密码
C：代客户交存保证金
D：利用客户交易编码进行期货交易
B：代客户接受交易密码
C：代客户交存保证金
D：利用客户交易编码进行期货交易
答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第8题：
期货、现货市场发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()
此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
第9题：
《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（ ）。
Ⅰ．政策风险
Ⅱ．市场风险
Ⅲ．系统风险
Ⅳ．违约风险
Ⅰ．政策风险
Ⅱ．市场风险
Ⅲ．系统风险
Ⅳ．违约风险
A． Ⅰ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
《融资融券交易风险揭示书》中，应提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
第10题：
风险审查岗在进行客户回访时，仅需对借款人进行电话回访。
正确答案:错误