证券市场法律法规

单选题根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。A 权益投资业务B 股票投资业务C 证券投资咨询业务D 证券业务

题目
单选题
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(  ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
A

权益投资业务

B

股票投资业务

C

证券投资咨询业务

D

证券业务

参考答案和解析
正确答案: C
解析:
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第1题:

向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,应当经中国证监会许可,取得( )资格。

A.承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.证券投资咨询业务
D.一般证券业务

答案:C
解析:
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。

第2题:

(2019年)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。

A.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
B.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

答案:C
解析:
另外,根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。 证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,违反相关法律法规和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的,中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的,中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定,配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等,依法予以查处;涉嫌犯罪的,依法追究刑事责任。

第3题:

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。?

A:自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
B:对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
C:委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D:自行开展产品销售、协议签订等业务环节

答案:C
解析:

第4题:

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备(  )资格。

A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师

答案:A
解析:
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时.应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格,也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实,防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的,请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。

第5题:

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。
Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

答案:A
解析:
除了题中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括:(1)建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时,可以向本公司反映、举报,也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

第6题:

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。
Ⅰ.客观公正
Ⅱ.诚实信用
Ⅲ.平等
Ⅳ.自愿

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B:Ⅰ.Ⅱ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

答案:B
解析:
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

第7题:

投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,
应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。

A: 证券投资咨询业务
B: 证券从业
C: 证券投资顾问
D: 理财师

答案:A
解析:
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时.
应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格,也可以在中国证监会网站
、中国证券业协会网站进行查询核实,防止上当受骗。
发现非法从事证券投资咨询活动的,请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报

第8题:

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。
①客观公正
②诚实信用
③平等
④自愿

A.①②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④

答案:B
解析:
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

第9题:

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在( )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订
Ⅱ.产品销售
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.投诉处理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


答案:A
解析:
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。

第10题:

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循()原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

  • A、客观公正
  • B、诚实信用
  • C、地位平等
  • D、互利互惠

正确答案:A,B

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