证券市场法律法规

单选题在与客户的业务关系存续期间，证券公司应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其金融交易情况和日常（　　），及时提示客户更新资料信息。A 经营活动B 资金来源C 经济状况D 资金用途

题目
单选题
在与客户的业务关系存续期间，证券公司应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其金融交易情况和日常（　　），及时提示客户更新资料信息。
A

经营活动

B

资金来源

C

经济状况

D

资金用途

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
根据《证券公司反洗钱工作指引》第十条，在与客户的业务关系存续期间，证券公司应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
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第1题：

在与客户的业务关系存续期间,金融机构应关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

在与客户的业务关系存续期间,支付机构应当及时提示客户更新身份信息。客户先前提交的有效身份证件将超过有效期的,支付机构应当在失效前()天通知客户及时更新业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、交易情况,并定期对特约商户进行回访或查访。

A.45

B.15

C.30

D.60


答案：D

第3题：

与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取哪些持续的客户身份识别措施?()

A.关注客户及其日常经营活动

B.金融交易情况

C.及时提示更新资料信息


答案：ABC

第4题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。

  • A、适当
  • B、持续
  • C、定期
  • D、不定期

正确答案:B

第5题：

在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常()、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息

A.资金来源

B.经济状况

C.经营活动

D.资金用途


正确答案：C

第6题：

在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的()措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

A、客户身份识别

B、客户身份资料

C、交易记录保存

D、大额交易记录


参考答案：A

第7题：

按照反洗钱规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有?()A、在与客户的业务关系存续期间，要采取持续的客户身份识别措施，及时提示客户更新资料信息。B、在与客户建立业务关系时，无须进行客户身份识别。C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。D、以上说法都不对。


正确答案：A

第8题：

与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常(),及时提示客户更新资料信息。

A、经营活动

B、经营状况

C、金融交易情况

D、经济状况


参考答案：AC

第9题：

在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。


正确答案:持续的客户身份识别

第10题：

在与客户的业务关系持续期间，应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）情况，及时提示客户更新资料信息。

  • A、经营活动
  • B、高层变动
  • C、人员收入
  • D、金融交易

正确答案:A,D

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