证券市场法律法规

判断题境内机构投资者持有的股份转让账户或A股账户，适用A股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让A类股份、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让股份。A 对B 错

题目
判断题
境内机构投资者持有的股份转让账户或A股账户，适用A股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让A类股份、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让股份。
A

对

B

错

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第1题：

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为（ ）。 A．原STAQ、NET系统挂牌的公司 B．退市公司 C．中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司 D．股份转让业务的证券公司


正确答案：ABC
掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。

第2题：

代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。


正确答案：×
代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

第3题：

股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。（ ）


正确答案：×
答案为B。股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。

第4题：

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。（　　）


答案：对
解析：
根据相关的规定，投资者委托分为：①意向委托；②定价委托；③成交确认委托这三种。委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或更改。

第5题：

009年6月中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》，从（　　）等方面做出了新的安排。
Ⅰ投资者适当性Ⅱ公司挂牌条件Ⅲ转让结算制度Ⅳ风险管理制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
2009年6月，中国证券业协会公布新修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》从投资者适当性、公司挂牌条件、转让结算制度、信息披露制度、股份限售制度等五方面做出了新的安排。

第6题：

在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：一类是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司；另一类是中关村科技园区高科技公司。（ ）


正确答案：√

第7题：

代办股份转让的基本规则

投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。


正确答案：√

第8题：

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在( )。

A、终止挂牌

B、业务资格及推荐挂牌

C、信息披露

D、股份报价转让


正确答案：ABCD

第9题：

主办券商的代办业务包括()。

A:开立非上市股份有限公司股份转让账户
B:受托办理股份转让公司股权确认事宜
C:向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D:根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

答案：A,B,C
解析：
主办券商的代办业务包括：(1)受托办理股份转让公司股权确认事宜。(2)向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。(3)根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项。(4)中国证券业协会许可的其他业务。

第10题：

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票有()。

A:原STAQ系统挂牌的公司
B:原NET系统挂牌的公司
C:中关村科技园区上市挂牌公司
D:退市公司

答案：A,B,D
解析：
现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为：(1)原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司：（2)中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

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