证券市场法律法规
单选题在（ ）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ.客户提款Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用A I、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅣC I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
在（ ）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ.客户提款Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用
A
I、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
I、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
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相似问题和答案
第1题：
除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A:为客户进行融资融券交易的结算
B:收取客户应当归还的资金、证券
C:收取客户应当支付的利息、费用、税款
D:收取客户应当支付的违约金
B:收取客户应当归还的资金、证券
C:收取客户应当支付的利息、费用、税款
D:收取客户应当支付的违约金
答案：A,B,C,D
解析：
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。(4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金。(7)法律、行政法规和中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。
第2题：
下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。
Ⅰ.客户进行证券的申购
Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ.客户支付企业所得税款
Ⅰ.客户进行证券的申购
Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ.客户支付企业所得税款
A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.
答案：A
解析：
动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形
（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
（3）法律规定的其他情形。
（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
（3）法律规定的其他情形。
第3题：
客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。
A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体
B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账
C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责
D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务
正确答案：ABCD
第4题：
在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算
Ⅱ．客户提款
Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用
Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算
Ⅱ．客户提款
Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第六十条，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。
第5题：
下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。
Ⅰ．客户进行证券的申购；
Ⅱ．客户提款；
Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金；
Ⅳ ．客户支付企业所得税款。
Ⅰ．客户进行证券的申购；
Ⅱ．客户提款；
Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金；
Ⅳ ．客户支付企业所得税款。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。
第6题：
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（ ）。
①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金
④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金
④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④
B.①②④
C.①②
D.①②③④
答案：D
解析：
考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容，以上都对。
第7题：
下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。
Ⅰ．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款
Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付企业所得税款
Ⅰ．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款
Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付企业所得税款
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
答案：A
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，
不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、
证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③
法律规定的其他情形。
不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、
证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③
法律规定的其他情形。
第8题：
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是（ ）。
A．为客户进行融资融券交易结算
B．收取客户应当支付的利息和费用
C．收取客户应当支付的违约金
D．收取客户应当支付的资金、证券
E．按照规定以及与客户的约定处分担保物
正确答案：ABCDE
第9题：
证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。
①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
③证券公司借用客户资金，30日内还清
④法律规定的其他情形
①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
③证券公司借用客户资金，30日内还清
④法律规定的其他情形
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③
答案：C
解析：
除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他情形。
第10题：
除下列（ ）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
D.客户缴纳与证券交易有关的税款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
D.客户缴纳与证券交易有关的税款
答案：C
解析：
《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；(3)法律规定的其他情形。@##