证券市场法律法规
单选题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（ ）。I.没收违法所得，并处以违法所得1~5倍的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件A IB I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC I、Ⅱ、ⅢD I、Ⅱ
题目
单选题
证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（ ）。I.没收违法所得，并处以违法所得1~5倍的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A
I
B
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
I、Ⅱ、Ⅲ
D
I、Ⅱ
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相似问题和答案
第1题：
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。()
答案：错
解析：
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
第2题：
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D.没有违法所得的，只需责令其停止承销
B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D.没有违法所得的，只需责令其停止承销
答案：A
解析：
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接
负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第3题：
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（ ）
正确答案：×
第4题：
证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
答案：A
解析：
根据《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
第5题：
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有( )。
Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
第6题：
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。
A.1%以上5%以下
B.1%以上10%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
B.1%以上10%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
答案：A
解析：
根据《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。
第7题：
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A.违法所得1倍以上3倍以下
B.违法所得1倍以上5倍以下
C.违法所得1倍以上2倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
B.违法所得1倍以上5倍以下
C.违法所得1倍以上2倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
答案：D
解析：
根据【新证券法】第一百九十一条：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。
第8题：
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款
A.一百万元以上一千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下
答案：A
解析：
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
第9题：
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。
A、没收违法所得
B、撤销任职资格或证券从业资格
C、罚款
D、判刑
A、没收违法所得
B、撤销任职资格或证券从业资格
C、罚款
D、判刑
答案：D
解析：
《中华人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第10题：
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（ ）。
A.撤销任职资格或证券从业资格
B.处以30万元以上300万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给予警告
B.处以30万元以上300万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给予警告
答案：D
解析：
新《中华人民共和国证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。