证券市场法律法规

单选题根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（ ）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。A 中国证监会B 中国人民银行C 中国人民银行征信部门D 中国证券业协会

题目
单选题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（  ）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
A

中国证监会

B

中国人民银行

C

中国人民银行征信部门

D

中国证券业协会

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第1题：

证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第2题：

对中国证监会描述正确的是（ ）。

A．其为国务院直属事业单位

B．统一监督管理全国证券期货市场

C．维护证券期货市场秩序

D．保障证券期货市场合法运行


正确答案：ABCD
ABCD【解析】对中国证监会描述正确的是：其为国务院直属事业单位，依照法律、法规和国务院授 权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期 货市场秩序，保障其合法运行。

第3题：

1998年4月，国务院证券委成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。

第4题：

证券、期货市场诚信建设工作包括()。

A:基本形成诚信制度规范体系
B:推进了诚信数据平台建设
C:始终保持违规惩戒高压态势
D:不断提高证券、期货市场参与人员综合素质

答案：A,B,C
解析：
证券、期货市场诚信建设工作包括：基本形成诚信制度规范体系；推进了诚信数据平台建设；始终保持违规惩戒高压态势；广泛开展诚信宣传教育。故选A、B、C。

第5题：

证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。

A．基本形成诚信制度规范体系

B．推进了诚信数据平台建设

C．始终保持违规惩戒高压态势

D．不断提高证券、期货市场参与人员综合素质


正确答案：ABC

第6题：

协会实施自律管理措施会遵循“两区分、两计入”的原则,其中“两计入”是指?()

A.计入协会诚信信息系统

B.计入协会从业人员信息公示系统

C.计入个人征信系统

D.计入证券期货市场诚信档案


答案：AB

第7题：

中国证券监督管理委员会是我国对全国证券、期货市场进行统一管理的主管部门。（ ）


正确答案：√

第8题：

根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A、证券经纪人信息查询制度

B、证券经纪人数据库

C、证券经纪人执业注册登记系统

D、证券期货市场诚信信息数据库系统


答案：B

第9题：

证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理，履行的职责主要包括()。

A:研究和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划
B:起草证券、期货市场的有关法律、行政法规
C:制定有关证券、期货市场监督管理的规章制度、规则，并依法行使审批权或核准权
D:依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和结算
E:批准企业债券的上市

答案：A,B,C,D,E
解析：

第10题：

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。

A.3；10
B.5；10
C.5；3
D.3；5

答案：D
解析：
《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

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