证券市场法律法规

单选题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确授权Ⅲ.风险监控Ⅳ.业务隔离A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（  ）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确授权Ⅲ.风险监控Ⅳ.业务隔离
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 A．自营业务账户、席位情况 B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C．自营风险监控报告 D．其他需要报告的事项


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。

第2题：

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。

A．自营业务账户、席位情况

B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C．自营风险监控报告

D．其他需要报告的事项


正确答案：ABCD

第3题：

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。

A．自营业务账户、席位情况

B．自营业务交易量

C．自营风险监控报告

D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策


正确答案：B

第4题：

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有()。

A:自营业务账户
B:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C:自营风险监控报告
D:自营业务席位情况

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况。(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。(3)自营风险监控报告。(4)其他需要报告的事项。

第5题：

根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。()


答案：对
解析：

第6题：

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项


正确答案：ABCD
见书本188页

第7题：

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投 资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。 （ ）


答案：对
解析：
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资 产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。

第8题：

证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。

A．自营业务账户

B．席位情况

C．自营业务持股明细

D．自营风险监控报告


正确答案：ABD
70. ABD【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。

第9题：

证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括()。

A:自营业务账户
B:席位情况
C:自营业务持股明细
D:自营风险监控报告

答案：A,B,D
解析：
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。

第10题：

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。
Ⅰ．真实、合法的资金和账户；
Ⅱ．明确授权；
Ⅲ．业务隔离；
Ⅳ ．风险监控。


A.Ⅰ．Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户；②业务隔离；③明确授权；④风险监控；⑤报告制度。

更多相关问题
相关内容