证券市场法律法规
单选题下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是（ ）。A 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B 财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作C 财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度D 财务顾问应当建立健全内部报告制度
题目
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度
财务顾问应当建立健全内部报告制度
相似问题和答案
第1题：
A、主办券商制度是三板制度设计中的重要制度创新
B、主办券商和独立财务顾问不能为同一机构
C、将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一，可实现信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性
D、主办券商需对挂牌公司进行持续督导
第2题：
下列关于保险公估的业务种类，说法错误的是（ ）。
8项，工程保险具有保险金额高、同时投保险种多等特点。
第3题：
下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。
A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。
答案为C。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。
第4题：
B:尽职调查
C:外部审核
D:规范辅导
第5题：
A.签订委托协议 B.尽职调查 C.外部审核 D.规范辅导
第6题：
下列关于信息的说法中，错误的是（ ）。
第7题：
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?
B：①②④
C：③④
D：①②
第8题：
属于财务顾问业务规程的有（ ）。 A．签订委托协议 B．尽职调查 C．外部审核 D．规范辅导
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P512。
第9题：
B:财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否在为收购人提供担保
C:财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查
D:财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机关报告
第10题：
B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育