证券市场法律法规
单选题证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由______批准。______对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。（ ）A 高级管理层，委托机构B 董事会，委托机构C 高级管理层，受托机构D 董事会，受托机构
题目
高级管理层，委托机构
董事会，委托机构
高级管理层，受托机构
董事会，受托机构
相似问题和答案
第1题：
A、受托机构
B、委托机构
C、受托机构和委托机构
D、业务员
第2题：
如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署( )。
A、反洗钱协议
B、基金委托销售协议
C、基金销售与反洗钱协议
D、基金销售协议
解析：如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。
第3题：
下列关于基金销售机构职责规范的说法，错误的是()
A.未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务
B.可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C.任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金
D.为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分
解析：B项，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。同时，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。
第4题：
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()
A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
第5题：
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。 （ ）
考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P423。
第6题：
客户开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该( )．
A．要求客户签订《网上委托的风险揭示书》
B．要求客户签订《网上委托协议书》
C．向客户解释有关网上委托的风险
D．向客户解释双方的法律责任
64. ABCD【解析】证券公司在办理网上委托有关手续时，应要求客户提供身份证原件并经客户本人核对一致，向客户提交《网上委托风险揭示书》和《网上委托协议书》，并对客户解释有关网上委托的风险和双方的法律责任，请客户认真阅读理解后并签署。
第7题：
A.受托机构
B.义务机构和受托机构
C.客户
D.义务机构
第8题：
A、代销合同
B、合作协议
C、书面协议
D、职责分工书
第9题：
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错
第10题：
以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()
A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息
B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息
D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息