证券市场法律法规
单选题保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。A 专业胜任能力B 职业操守能力C 道德水平D 风险控制能力
题目
单选题
保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。
A
专业胜任能力
B
职业操守能力
C
道德水平
D
风险控制能力
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相似问题和答案
第1题：
企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。（ ）
正确答案：×
《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。
《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。
第2题：
下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（ ）
①保荐代表人应当维护发行人的合法利益
②保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
④保荐代表人应当满足发行人的所有要求?
①保荐代表人应当维护发行人的合法利益
②保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则
④保荐代表人应当满足发行人的所有要求?
A：①②④
B：①②③
C：②③④
D：①③④
B：①②③
C：②③④
D：①③④
答案：B
解析：
保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。
第3题：
社会审计组织和审计人员在执行审计业务时，应遵守的职业道德基本原则有（ ）。 A．保持独立性 B．保密 C．保持应有的关注 D．保证提高经济效益 E．维护职业声誉
正确答案：ABCE
第4题：
下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是()。
A:保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因
B:保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
C:保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
D:为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人
B:保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
C:保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
D:为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人
答案：D
解析：
A项，保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告，说明原因并自发行人发布公告。B项，保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。C项，保荐机构更换保荐代表人，应当通知发行人，并及时向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。D项，保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。
第5题：
保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人应同时在证券发行募集文件上签字。()
答案：错
解析：
保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。本题说法错误。
第6题：
审计人员执行审计业务，应当具备下列( )职业要求。
A. 遵守法律法规和国家审计准则
B. 恪守审计职业道德
C. 保持应有的审计独立性
D. 具备必需的职业胜任能力
B. 恪守审计职业道德
C. 保持应有的审计独立性
D. 具备必需的职业胜任能力
答案：A,B,C,D
解析：
第7题：
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
第8题：
保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D．保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
正确答案：ABCD
考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。
考点：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P20。
第9题：
保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，()应同时在证券发行募集文件上签字。
A:保荐业务负责人
B:保荐机构法定代表人
C:内核负责人
D:保荐代表人
B:保荐机构法定代表人
C:内核负责人
D:保荐代表人
答案：B,D
解析：
保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。本题正确答案为BD选项。
第10题：
持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）
A:保荐协议
B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C:保荐总结报告书
D:上市保荐书
B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C:保荐总结报告书
D:上市保荐书
答案：C
解析：
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。