证券市场法律法规

单选题根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金A ①②③B ①③④C ②③④D ①②③④

题目
单选题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（  ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金
A

①②③

B

①③④

C

②③④

D

①②③④

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

除下列（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A．为客户进行融资融券交易的结算

B．收取客户应当归还的资金、证券

C．收取客户应当支付的利息、费用、税款

D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物


正确答案：ABCD
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算；(2)收取客户应当归还的资金、证券；(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款；(4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；(5)收取客户应当支付的违约金；(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；(7)法律、行政法规和证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的其他情形。本题正确答案为ABCD。

第2题：

下列（ ）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 A．收取客户应当归还的资金、证券 B．客户投资股票 C．为客户进行融资融券交易的结算 D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金


正确答案：B
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还的资金、证券；③收取客户应当支付的利息、费用、税款；④按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑨客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金；⑦法律、行政法规和证监会规定的其他情形。

第3题：

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )．

A．为客户进行融资融券交易的结算

B．收取客户应当归还的资金、证券

C．收取客户应当支付的利息、费用、税款

D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物


正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD．除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算：( 2）收取客户应当归还的资金、证券；(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款； (4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；( 5)收取客户应当支付的违约金：（ 6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；(7)法律、行政法规和，证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的其他情形．

第4题：

除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A:为客户进行融资融券交易的结算
B:收取客户应当归还的资金、证券
C:收取客户应当支付的利息、费用、税款
D:收取客户应当支付的违约金

答案：A,B,C,D
解析：
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算。(2)收取客户应当归还的资金、证券。(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款。(4)按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物。(5)收取客户应当支付的违约金。(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金。(7)法律、行政法规和中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定的其他情形。

第5题：

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是（ ）。

A．为客户进行融资融券交易结算

B．收取客户应当支付的利息和费用

C．收取客户应当支付的违约金

D．收取客户应当支付的资金、证券

E．按照规定以及与客户的约定处分担保物


正确答案：ABCDE

第6题：

下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（ ）。 A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金


正确答案：C
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立信用账户。

第7题：

《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物


正确答案：BD
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

第8题：

关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是（ ）。

A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

C．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券、还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日


正确答案：A

第9题：

下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。?

A：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
B：证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C：证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

答案：A
解析：
客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

第10题：

在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.代理客户进行融资融券交易
Ⅱ.收取客户应当归还的资金
Ⅲ.收取客户应当支付的利息
Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

答案：B
解析：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算；Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券；Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款；Ⅳ.按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；Ⅴ.收取客户应当支付的违约金；VI.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；
⑦法律、行政法规和该办法规定的其他情形。

更多相关问题
相关内容