证券市场法律法规
单选题证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（ ）。A 责令改正B 没收违法所得C 处以30万元以上60万元以下的罚款D 撤销相关业务许可
题目
责令改正
没收违法所得
处以30万元以上60万元以下的罚款
撤销相关业务许可
相似问题和答案
第1题：
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．暂停自营业务
14.D【解析】证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款甚至暂停自营业务半年至1年的处罚。
第2题：
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。 （ ）
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。
第3题：
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可
【解析】根据《证券法》的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
第4题：
在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。
A、 用以自己名义开设的账户进行交易
B、 委托其他证券公司代为买卖证券
C、 假借他人名义进行自营业务
D、 将自营业务与代理业务混合操作
第5题：
证券业务的禁止行为包括（）。
A．欺诈客户
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．将自营账户借给他人使用
D．将自营业务与代理业务混合操作
E．委托其他证券公司代为买卖证券
第6题：
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。
第7题：
38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 ( ) 。
A ．警告
B ．罚款
C ．没收非法所得
D ．撤销相关业务许可
38 ． 【答案】 D
【 解析 】 根据 《 证券法 》 的规定 ， 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理 ， 混合操作的 ， 责令改正 ， 没收违法所得 ， 并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 ； 情节严重的，撤销相关业务许可。
第8题：
在证券公司的自营业务中，可以( )．
A．以个人名义进行自营业务
B．将自营账户借给他人使用
C．进行批量委托操作
D．与代理业务混合操作
35.C【解析】证券自营业务的其他禁止行为包括：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；②委托其他证券公司代为买卖证券；③当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票；④将自营账户借给他人使用；⑤将自营业务与代理业务混合操作。
第9题：
证券业务的禁止行为包括()。
A、欺诈客户
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、将自营账户借给他人使用
D、将自营业务与代理业务混合操作
E、委托其他证券公司代为买卖证券
第10题：
在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。
A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B．将自营账户借给他人使用
C．将自营业务和代理业务混合操作
D．委托其他证券公司代为买卖证券
A是内幕交易。