证券市场法律法规

单选题按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备( )条件。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近5年内未受到中国证监会的行政处罚A ①②③⑤B ②③④⑤C ①②③④D ①③④⑤

题目
单选题
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备(  )条件。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近5年内未受到中国证监会的行政处罚
A

①②③⑤

B

②③④⑤

C

①②③④

D

①③④⑤

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第1题:

《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )


正确答案:√

第2题:

下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.个人申请保荐代表人资格,应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ.企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐,还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
Ⅱ项,个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件之一是:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

第3题:

第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查我国投资银行业务的发展历史。

第4题:

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备以下条件( )。
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
④未负有数额较大到期未偿还的债务
⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近2年内未受到中国证监会的行政处罚

A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤

答案:C
解析:
本题考查个人申请保荐代表人资格应具备的条件。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备以下条件:①具备3年以上保荐相关业务经历;
②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
④未负有数额较大到期未偿还的债务;
⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年内未受到中国证监会的行政处罚;
⑥中国证券业协会规定的其他条件。

第5题:

申请成为保荐代表人应当具有3年以上的保荐相关业务经历。()


答案:对
解析:
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件:①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市,上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

第6题:

个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件有( )
①中国证监会规定的其他条件
②具备3年以上保荐相关业务经历
③最近3年未受到中国证监会的行政处罚
④未负有数额较大到期未清偿的债务?

A:①②
B:②③④
C:②③
D:①④

答案:B
解析:
个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:1.具备3年以上保荐相关业务经历;
2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
4.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
5.未负有数额较大到期未清偿的债务;
6.中国证券业协会规定的其他条件。
证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

第7题:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有(  )。[2016年5月真题]
Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人
Ⅴ.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:

第8题:

个人申请保荐代表人资格应当具备( )。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大的到期未清偿债务


正确答案:ABCD

第9题:

证券公司以事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()


答案:错
解析:
证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

第10题:

个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件( )。
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
③未负有数额较大到期未清偿的债务
④参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

A.③④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案:B
解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:
1.具备3年以上保荐相关业务经历;
2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
4.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
5.未负有数额较大到期未清偿的债务;
6.中国证券业协会规定的其他条件。
证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

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