证券市场法律法规
多选题营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）A提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户C按照公司要求为客户提供投资顾问服务D损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为
题目
多选题
营销人员应严格遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则，不得从事下列行为（）
A
提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B
采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C
按照公司要求为客户提供投资顾问服务
D
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为
参考答案和解析
正确答案：
A,D
解析：
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相似问题和答案
第1题：
从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和( )的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续( )。
A.中国证监会、岗位培训
B.中国基金业协会、执业培训
C.中国证监会、执业培训
D.中国基金业协会、岗位培训
正确答案：B
解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。故本题选B选项。
解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。故本题选B选项。
第2题：
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?
A：向他人输送或谋求不正当利益
B：严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C：公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D：遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
B：严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C：公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D：遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
答案：A
解析：
第3题：
从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。
A.中国证券业协会
B.中国期货业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
正确答案：C
从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范。
从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范。
第4题：
期货从业人员必须遵守（ ）。
A.相关法律规定
B.相关行政法规
C.中国证监会的规定
D.中国期货业协会和期货交易所的自律规则
B.相关行政法规
C.中国证监会的规定
D.中国期货业协会和期货交易所的自律规则
答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十三条，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。故本题答案为ABCD。
第5题：
期货从业人员必须遵守()。
A.中国期货业协会的自律规则
B.中国证监会的规定
C.期货交易所的自律规则
D.相关法律. 行政法规
B.中国证监会的规定
C.期货交易所的自律规则
D.相关法律. 行政法规
答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第6题：
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、证监会派出机构
D、银监会
B、中国证监会
C、证监会派出机构
D、银监会
答案：A
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。
第7题：
期货从业人员必须遵守（ ）。
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第8题：
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（ ）等违法违规行为。 A．欺诈 B．内幕交易 C．操纵期货交易价格 D．编造并传播有关期货交易的虚假信息
正确答案：ABCD
《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第9题：
期货从业人员要合规执业，应当遵守（ ）。
A. 相关法律. 法规
B. 协会的自律规则
C. 中国证监会的规定
D. 期货交易所的自律规则
B. 协会的自律规则
C. 中国证监会的规定
D. 期货交易所的自律规则
答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则》第十条规定，从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则。
第10题：
(2019年)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
答案：A
解析：
1．廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。