证券市场法律法规

单选题出现以下（ ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③保荐代表人受到中国证监会行政处罚④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A ①②③B ②③④C ①③④D ①②③④

题目
单选题
出现以下（  ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③保荐代表人受到中国证监会行政处罚④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A

①②③

B

②③④

C

①③④

D

①②③④

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（ ）。 A．变更登记申请报告 B．保荐代表人的学习和工作经历 C．证券业执业证书 D．新任职机构出具的接收函


正确答案：ACD

第2题：

保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A．因违法违规被中国证监会行政处罚

B．被注销或者吊销执业证书

C．调离保荐人或其投资银行业务部门

D．保荐代表人因犯罪被判处刑罚

E．保荐人撤回推荐函


正确答案：ABCDE

第3题：

保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A．负有数额较大的未到期债务

B．保荐机构撤回推荐函

C．被注销或者吊销执业证书

D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格


正确答案：BC

第4题：

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅱ．受到税务局的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．证券业执业证书被注销
Ⅴ．未定期参加保荐代表人年度业务培训

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：D
解析：
《保荐办法》（2009年修订）第16条规定，个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合本办法第11条第4项、第5项和第6项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。Ⅰ项情形，应限期整改，逾期仍然不符合要求，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ项，受到中国证监会的行政处罚才会撤销其保荐代表人资格，受到税务局的行政处罚不影响。

第5题：

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件．以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）。
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ．受到税务的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．证券业执业证书未被吊销

A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ

答案：D
解析：
本题Ⅰ．应限期改正．逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ．根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格．税务局行政处罚不影响。

第6题：

个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．申请报告 B．个人简历、身份证明文件和学历学位证书 C．证券业执业证书 D．证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明


正确答案：ABCD
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P18。

第7题：

保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A．因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚

B．调离保荐人或其投资银行业务部门

C．被注销或者吊销执业证书

D．保荐人撤回推荐函


正确答案：ABCD

第8题：

保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。（1分）

A．被注销或者吊销执业证书

B．保荐人撤回推荐函

C．负有数额较大到期未清偿的债务

D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格


正确答案：ABC
94. ABC【解析】保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：被注销或者吊销执业证书；不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；保荐人撤回推荐函；调离保荐人或其投资银行业务部门；负有数额较大到期未清偿的债务；因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；中国证监会规定的其他情形。

第9题：

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（　　）

A.负有数额较大到期未清偿的债务
B.受到税务的行政处罚
C.受到中国证监会的行政处罚
D.证券业执业证书未被吊销
E.未定期参加保荐代表人年度业务培训

答案：C,E
解析：
本题A，应限期改正，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。B，根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格，税务局行政处罚不影响。

第10题：

发行人应当终止保荐协议的情形有（）。

A:发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
B:保荐机构被中国证监会撤销资格
C:保荐机构被暂停资格6个月
D:保荐代表人被中国证监会撤销资格

答案：A,B
解析：
刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

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