证券市场法律法规

单选题下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,错误的是( )。A 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B 可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D 不得散布谣言或其他非公开披露的信息

题目
单选题
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,错误的是(  )。
A

不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B

可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

C

不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

D

不得散布谣言或其他非公开披露的信息

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第1题:

关于证券经纪业务的说法,正确的是()。

关于证券经纪业务的说法,正确的是()。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票,不能买卖债券和基金
C.在交易委托中,与限价委托相比,市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

答案:C
解析:
证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,但不承担价格风险;证券账户中的股票账户即可用于买卖股票,也可用于买卖债券和基金;投资银行通过保证金账户从事信用经济业务,故A、B、D选项错误。

第2题:

下列说法中错误的是()。

A:证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以营销本公司提供的经纪业务
B:证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以营销本公司提供的经纪业务
C:证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他公司产品及服务
D:证券公司在开展证券经纪业务营销时,不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

答案:B,D
解析:
证券公司在开展证券经纪业务营销时,既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品,也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

第3题:

关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是( )。

A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任

B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系

C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为

D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议


正确答案:A
 [答案] A
[解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任。

第4题:

下列说法正确的是( )。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。

答案:C
解析:
考点:本题考查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定,我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理,选项A错误;证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销,选项B错误;客户招揽,是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程,选项D错误。

第5题:

下列各项中,( )不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.向客户保证交易收益
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D.将客户的资金和证券出借或抵押


答案:C
解析:
按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖; ③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业 秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的 服务场所或者交易设施,或者通过互'联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委 托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项,以低于客户委托的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。

第6题:

下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中,错误的是( )。
A.以代理人的身份从事证券交易 B.与客户是委托代理关系
C.不承担交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差


答案:D
解析:
所谓证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

第7题:

下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法,错误的是()。

A:操纵证券市场给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任
B:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
C:证券公司可以购买本证券公司控股股东发行的证券
D:内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任

答案:B
解析:
违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券,属于禁止性的行为。

第8题:

关于证券经纪业务,以下说法中正确的有( )。

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券

D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


正确答案:ABC

第9题:

下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。

A:内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任
B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任
C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用
D:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为

答案:D
解析:
证券自营业务的禁止行为包括:①内幕交易,②操纵市场;③其他行为,主要包括:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券,违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为

第10题:

下列说法中,正确的是( )。

A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经济业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程

答案:C
解析:
按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定,我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理,A选项错误;证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销,B选项错误;客户招揽,是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程,D选项错误。

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