证券市场法律法规

单选题下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。Ⅰ.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.动用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚A Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(  )。Ⅰ.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ.动用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

下列选项中,不属于我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定的是( )。

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集


正确答案:A

第2题:

对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集

D.由基金管理人召集


正确答案:A
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。

第3题:

《基金法》对法律责任的规定内容有( )。

A.擅自募集基金的处罚

B.擅自设立基金管理公司的处罚

C.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

D.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚


正确答案:ABD
[答案] ABD
[解析] 除了ABD三项外,《基金法》对法律责任的规定内容还包括:①基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任;②违法动用募集资金的处罚;③运用募集资金投资亏损的处罚;④基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚;⑤基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚;⑥基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。

第4题:

我国《证券投资基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。

A:10%
B:50%
C:5%
D:20%

答案:A
解析:
我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人大会自基金管理人召集,基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。

第5题:

我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合下列条件( ),并报国务院证券监督管理机构核准。

A.基金运营业绩良好

B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.基金份额持有人大会决议通过

D.基金年收益率达到10%


正确答案:ABC

第6题:

以下属于正确适用《中华人民共和国证券投资基金法》的规定的有:( )

A.甲法院以基金管理人乙和基金托管人丙的共同行为给基金份额持有人造成损害为由判决乙丙对基金份额持有人承担连带赔偿责任

B.基金管理人甲因被依法宣告破产而进行清产,清算组把甲管理的基金财产纳入清算财产

C.证券主管部门在对将托管的基金财产挪作他用的基金托管人丙进行处罚后,将该财产中因挪作他用而取得的收益归入基金财产

D.基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金持有人大会主席召集


正确答案:AC

【考点】证券投资基金的管理
【解析】《证券投资基金法》第6条第3款规定:基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。所以B错误。第72条规定:基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。所以D错误。

第7题:

基金份额持有人大会由基金托管人召集;基金托管人未按规定召集或者不能召集时,由基金管理人召集。 ( )


正确答案:√

第8题:

根据《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合的条件包括( )。(1分)

A.基金运营业绩良好

B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.基金份额持有人大会决议通过

D.基金托管人同意


正确答案:ABC
79. ABC【解析】《证券投资基金法》第六十六条规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同 期限,应当符合下列条件,并经国务院证券监督管理机构核准:①基金运营业绩良好;②基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;③基金份额持有人大会决议通过;④本法规定的其他条件。

第9题:

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的,由( )召集。

A.基金投资者
B.日常机构
C.基金托管人
D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人

答案:C
解析:
基金管理人未按规定召集或者不能召集的,由基金托管人召集。

第10题:

下列关于基金份额持有人大会的说法,错误的是( )。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人 有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集


答案:A
解析:
【答案详解】A。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份額持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,所以A项错误。

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