证券市场法律法规

单选题市场部经理任职资格()以上学历,具有5年以上的证券从业经验A 专科B 本科C 硕士D 博士

题目
单选题
市场部经理任职资格()以上学历,具有5年以上的证券从业经验
A

专科

B

本科

C

硕士

D

博士

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第1题:

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件不包括( )。

A.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有期货从业人员资格

D.具有大学专科以上学历


正确答案:D

第2题:

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件有( )。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有期货从业人员资格

D.通过中国证监会认可的资质测试


正确答案:BCD

第3题:

不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是( )。 A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有期货从业人员资格


正确答案:A
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。 

第4题:

申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B.具有期货从业人员资格
C.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D.通过申田证监会认可的资质测试

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管
理、合规业务3年以上经验。

第5题:

申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。

A、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B、具有期货从业人员资格
C、具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D、通过申田证监会认可的资质测试

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管
理、合规业务3年以上经验。

第6题:

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括( )。

A.具有大学专科以上学历

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有期货从业人员资格

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验


正确答案:BCD

第7题:

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件包括( )。

A.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

C.具有期货从业人员资格

D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位


正确答案:ABCD

第8题:

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。( )


正确答案:×

第9题:

申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括( )。

A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条,申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。故本题答案为ABCD。

第10题:

申请经理层人员的任职资格需要具有研究生硕士以上学历。( )


答案:错
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定.申请经理层人员的任职资格需要具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。故本题答案为B。

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